客戶相關資料及風險評量表

金管會說填了這個就可以免責
笑話

老王

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客戶相關資料及風險評量表
姓名： ID：
1. 教育程度：①碩/博士 ②大專 ③高中職 ④其他
2. 職業：①金融保險 ②資訊電子 ③傳播文化 ④教育研究 ⑤軍警 ⑥公職人員 ⑦學生 ⑧家庭主婦 ⑨其他_____________________(註一)
3. 曾投資過的商品： 股票 ①一年以上 ②一年以下 ③無
4. 基金 ①一年以上 ②一年以下 ③無
5. 債券或定存 ①一年以上 ②一年以下 ③無
6. 投資目的為：①退休計畫 ②子女教育基金 ③房屋購置款 ④投資理財 ⑤其他
7. 資產主要來源：①薪資 ②經營事業收入 ③退休金 ④繼承 ⑤投資獲利 ⑥其他
8. 年齡：①25歲以下 ②26-35歲 ③36-45歲 ④46-55歲 ⑤56歲以上
9. 個人財務負擔狀況：①養1人（自己） ②養2人 ③養3人 ④養4人以上
10.年收入：①150萬以上 ②80-150萬 ③50-80萬 ④30-50萬 ⑤30萬以下
11.目前的負債狀況：①無負債 ②50萬以下 ③51-100萬 ④101-300萬 ⑤300萬以上
12.目前收入狀況的穩定程度：①穩定 ②不穩定 ③沒有收入
13.未來五年你的收入情形可能是：①增加很多 ②些微增加 ③持平 ④減少 ⑤沒有收入
14.扣除欲投資的金額，您手上的現金可維持多久的開銷：①1年以上 ②6-12個月 ③3-6個月 ④3個月以下
15.第一次到賭城，您會玩：①1000元的21點 ②500元的輪盤 ③50元的吃角子老虎 ④10元的吃角子老虎或完全不玩
16.為了獲得高報酬，您願意承受多少風險：①願意承受高風險 ②願意承受小部分風險 ③完全不願承受
17.您認為投資結果中最重要的是：①越快能累積財富是最好的 ②風險高與低的資產都會投資 ③無論如何都要保住本金